各有关单位：
随着“两法”的修订实施，股权分置改革的深入，《首次公开发行股票并上市管理办法》及相关配套文件的发布施行，全流通市场条件下证券市场融资功能已经重新启动，中国资本市场进入了崭新的发展阶段。新规则对股票发行上市条件和程序作出了调整和完善，明确了全流通机制下股票发行上市的一系列政策，同时，有关再融资、并购、股权激励等政策也相继出台。新形势、新机制拓展了资本市场发展空间，也为国内企业充分利用资本市场提供了良好契机。
为使企业更好地了解国内资本市场的最新政策和变化，把握资本市场的新动向，充分利用当前资本市场发展的新形势、新机遇，加快优质中小企业改制上市进程，定于9月28日在合肥市政务中心举办以“新政策、新机制”为主题的中小企业改制上市培训。本次培训由合肥市人民政府与深圳证券交易所主办，深圳证券交易所创业企业培训中心和合肥市体改办承办。培训在普及企业改制上市基本知识的基础上，着重解释全流通机制下资本市场新政策、新变化、股票首次发行管理办法的主要规定、中小企业板的创新和优势（包括海内外上市比较）、公司规范改制和上市规范运作等，并对企业在改制上市中的重点问题进行座谈交流。培训还将邀请中介机构参加，为企业对接资本市场提供全面的政策支持与专业服务。
一、培训内容
1、IPO新政策解读与审核重点解析
2、中小企业板的创新、发展与八大优势
3、企业改制上市中应重点关注的几个问题
4、新制度下保荐机构如何选择拟上市企业
5、重点企业座谈会
二、培训安排
1、会议时间：2006年9月28日
2、会议地点：合肥市政务中心会议室（具体地点另行通知）
3、参加人员
董事长、总经理或其他高管人员，每个企业一般不超过2人。
三、其他事项
1、不收取培训费用，中午免费提供午餐。
2、请参加培训的单位填好《回执》（附件一）和《中小企业上市资源基本情况调查表》（附件二），于9月20日前利用传真或E_mail反馈至市体改办。
3、请重点企业（最近三年净利润总额3000万以上或利润总额未达标但具有高成长性并具有上市意愿的企业）准备企业简介材料，并于座谈会上提交针对企业改制上市进展情况及疑难问题的书面提问。
4、联系方式
联系人：张炳道联系电话3538165
祁雁联系电话3538169
郭华联系电话3538162
传真号码：3538161
电子邮箱：like@hefei.gov.cn
合肥市经济体制改革委员会办公室
合肥市上市工作指导委员会办公室
二○○六年九月十二日
附件一：
回 执
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企业名称 |
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邮编 |
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地址 |
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姓名 |
性别 |
职务 |
电话 |
传真 |
手机 |
电子邮件 |
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企业改制上市的想法、进展及相关重点疑难问题（培训将提前安排专家组织相关材料进行解答，并根据企业需求组织有针对性的个案交流和辅导）：
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1、请参加培训人员详细填写回执内容，以便我们联系并准备相关资料。
2、如符合参加重点企业座谈会条件者，可将企业基本情况材料附上。
附件二：
企业基本情况调查表
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名称（全称） |
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邮编 |
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企业成立时间 |
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改制为股份公司时间（或拟设立时间） |
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企业联系人 |
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办公电话 |
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移动电话 |
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传真 |
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电子信箱 |
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所属行业 |
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企业性质 |
□国有 |
□民营 |
□集体 |
□外商投资 |
□其他（请注明） |
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是否高科技企业 |
□否 |
□是市级 |
□是省级 |
□是国家级 |
□其他类型高科技企业（请说明） |
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企业改制上市所处阶段 |
□尚无改制为股份公司的计划 |
□正准备改制为股份公司 |
□正在改制过程中 |
□已改制为股份公司但尚无辅导计划 |
□已改制为股份公司且准备进行辅导 |
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财务状况 |
股本总额 |
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总资产额 |
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净资产额 |
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05年净利润 |
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05年销售收入 |
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预计2006年净利润 |
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过去三年年均利润增长率 |
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企业如有上市的打算请勾选 |
□ 国内主板上市
□ 国内中小企业板上市
□ 境外上市 |
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注：该表仅限本次培训班使用，不作他用。 |
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